证券业严监管态势持续，多家券商收罚单
【环球网财经综合报道】近段时间，证券监管部门对多家券商的违法违规行为进行了严厉打击，至少开出了12张“罚单”，进一步彰显了监管层对维护市场秩序、保障投资者权益的决心和力度。
在监管部门发布的这些罚单中，多家券商的经纪业务成为重灾区。8月12日，青岛证监局与浙江证监局就因证券经纪人违规向客户发送风险测评重点问题答案的行为，分别向招商证券和中信证券开出了罚单。其中，招商证券青岛海尔路证券营业部的袁彬因违规发送风险测评答案被出具警示函，而中信证券浙江分公司及其员工万继波也因类似行为被采取了相应监管措施。
据不完全统计，今年以来，监管部门已针对营业部员工违规向客户发送风险测评答案或进行不当提示等行为，开出了至少9张罚单，涉及华泰证券、国泰君安等多家知名券商。
此外，国金证券、中天国富证券和华林证券也因经纪业务或其他违规行为受到了处罚。特别是中天国富证券，其时任董事长、总经理等多位高管因公司存在的多项违规问题被“双罚”，其中包括未经内部审批擅自使用公司印章、债券承销业务未勤勉尽责等。而华林证券则因业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确等问题，导致包括总经理在内的8名高管及相关业务负责人被采取了警示函、监管谈话等监管措施。
业内人士指出，当前证券业正处于“两强两严”的监管基调下，即强监管、严问责、强执法、严处罚。这一态势的明显加强，不仅体现在罚单数量和处罚力度的增加上，更体现在对券商及相关责任人“双罚”的常态化上。这种严格的监管措施旨在提高券商的合规意识，促进其提升合规性、专业性和服务水平，以更好地服务于实体经济和投资者。