董事会、经理层人员超出授权履职等，国盛证券接受监管谈话
【环球网金融综合报道】7月26日，江西证监局披露了《关于对国盛证券有限责任公司采取监管谈话和责令处分有关人员措施的决定》，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。
根据上述决定，孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。江西证监局决定对国盛证券采取两项行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
具体来看，一是请国盛证券主要负责人携带有效身份证件于2024年8月5日上午10时至江西证监局接受监管谈话。二是责令国盛证券自该行政监管措施作出之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向江西证监局提交书面报告。
官网资料显示，国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金融控股集团股份有限公司全资子公司，注册资本46.95亿元。国盛证券目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推动下，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，完成了国盛金控股东变更，实现了国盛证券回归江西省属。