出手IPO报价乱象嘉实资本等九家机构被处罚

2024-04-09 13:30 由环球网发表于 #财经

【环球网金融综合报道】近日，深交所和中国证券业协会（中证协）对九家新股报价机构进行了书面警示措施或处罚，以规范新股发行秩序，提高上市公司质量，并压实中介机构“看门人”责任。

根据深交所的公告，广东天创私募、北京卓识私募、嘉实资本管理有限公司和前海人寿保险股份有限公司等四家机构因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

这些违规行为主要包括内控制度控制和执行不完备、估值定价依据不充分，以及报价集体决策机制不完善等问题。具体来说，如嘉实资本在内部新股制度制定及执行方面存在不完备，风险控制措施不足，研究报告内容简单摘抄，定价依据不充分等问题。

对此，深交所明确要求这四家机构在一个月之内提交整改报告，并将就整改情况约见问询广东天创私募和嘉实资本两家机构的相关负责人。

同时，中国证券业协会也发布了近期对网下投资者网下询价业务现场检查的处理决定。其中，上海珠池资产管理有限公司因打新违规被采取列入网下投资者限制名单，限制期为6个月，并要求该公司参加合规教育的书面自律管理措施。此外，天安人寿保险、上海衍复投资等两家机构也被采取警示并要求参加合规教育的书面自律管理措施。此外，还有2家机构投资者被采取要求参加合规教育并提交合规承诺的自律措施。

这是继3月15日证监会集中发布“两强两严”政策文件后，监管对新股发行市场乱象的一次重拳出击。此举意在严把发行上市准入关，从源头上提高上市公司质量，压实中介机构“看门人”责任，要求行业机构要加强估值定价等核心能力建设。

业内人士表示，此次对公私募、险资的处罚是监管严把发行上市准入关，从源头上提高上市公司质量，压实中介机构“看门人”责任，要求行业机构要加强估值定价等核心能力建设的落地举措之一。这也显示出监管部门对新股发行市场的严格监管态度，以及对违规行为的零容忍。

此次事件无疑给市场敲响了警钟，提醒所有参与新股发行的机构必须严格遵守相关规定，做好内部控制，加强估值定价等核心能力建设，以维护市场的公平、公正和公开。